Eliana Guamán

• Planificación coordinación y ejecución de auditorías internas financieras operativas y de cumplimiento normativo.
• Evaluación de la efectividad de controles internos y gestión de riesgos en el banco.
• Elaboración de informes de auditoría con hallazgos conclusiones y recomendaciones para la gerencia.
• Seguimiento de planes de acción derivados de auditorías previas para verificar implementaciones.
• Propuesta de estrategias y controles que fortalezcan la eficiencia y seguridad bancaria.
• Garantía del cumplimiento normativo según regulaciones emitidas por entes de control.
• Colaboración en la elaboración del plan anual para optimizar procesos auditados.

• Liderar la planificación y ejecución de auditorías internas como: Finanzas, Operaciones, Recursos Humanos.
• Desarrollar el plan anual de auditoría y gestionar la distribución de recursos.
• Coordinar sesiones de trabajo interdepartamentales para identificar riesgos internos y externos.
• Analizar la probabilidad de ocurrencia y el impacto potencial de cada riesgo identificado, comprobando la efectividad.
• Evaluar riesgos y controles internos, identificar áreas de mejora y recomendación de acciones preventivas, detectivas y correctivas.
• Monitorear la matriz de riesgos para asegurar el cumplimiento e identificar nuevas obligaciones de cumplimiento.
• Desarrollar programas de auditoría y listas de verificación.
• Recopilar y clasificar sistemáticamente los hallazgos reportados en listas de verificación.
• Elaborar informes de auditoría y remitir a partes interesadas pertinentes.
• Elaborar la matriz de seguimiento de hallazgos de auditoría y planes de mejora continua.
• Revisar y actualizar la matriz de riesgos de la organización y los controles implementados.
• Realizar auditorías internas de los sistemas de gestión según las normas ISO 9001, 14001 y 45001.
• Coordinar administrativamente el proceso de auditoría interna.

Auditoría Externa

• Desarrollar el plan anual para su ejecución.
• Evaluar a los auditores y consultores externos.
• Asegurar la conformidad con las Normas Globales de Auditoría.
• Coordinar la provisión de información con las áreas
• Procesos, evaluando la adecuación y suficiencia de los documentos a entregar.
• Revisar los informes preliminares de auditoría externa.

Logros:

• Logros: Elaboración de auditorías y revisiones que aseguran el cumplimiento normativo y facilitan la identificación temprana de áreas de riesgo potencial.
• Implementación de procedimientos y matriz de cumplimiento.
• Desarrollo de programas de capacitación para colaboradores sobre regulaciones pertinentes y prácticas éticas.
• Asegurar el cumplimiento de todas las obligaciones normativas para contribuir a la reducción de riesgos legales y financieros.

• Realizar el levantamiento de procesos mejorando la eficiencia, la calidad y la rentabilidad de la organización.
• Desarrollar políticas e instructivos, garantizando el cumplimiento de los objetivos organizacionales.
• Identificar riesgos financieros y operativos significativos y mitigar dichos riesgos.
• Documentar los procesos financieros clave y los controles internos, identificando puntos críticos de control.
• Desarrollar e implementar controles internos para resolver deficiencias identificadas en la evaluación de riesgos.
• Realizar pruebas y evaluaciones periódicas para validar la efectividad de los controles internos en la prevención de errores materiales o fraudes en los estados
  financieros.
• Implementar procesos para monitorear de forma continua el cumplimiento de los requisitos de la Ley Sarbanes-Oxley (SOX) y asegurar la efectividad sostenida de los controles internos.
• Brindar capacitaciones y crear conciencia entre los colaboradores sobre los requisitos de la Ley Sarbanes-Oxley (SOX), sus responsabilidades, términos de
  cumplimiento y altos estándares éticos e integridad.
• Preparar y presentar informes periódicos sobre el cumplimiento de la Ley Sarbanes- Oxley (SOX) a Gerencia de Control Interno.
• Trabajar en estrecha colaboración con los auditores externos durante las auditorías.

Logros:

• Implementar exitosamente controles internos que mejoraron la precisión y la confiabilidad de la información financiera de la empresa.
• Garantizar el cumplimiento integral de los requisitos de la Ley Sarbanes-Oxley (SOX) en toda la organización, incluyendo documentación, procesos, evaluación de
riesgos, identificación de controles clave y realización de pruebas de efectividad de
los controles.

• Supervisar las auditorías de clientes con alto perfil y complejidad, asegurando la calidad y el cumplimiento de los estándares de auditoría.
• Asegurar la entrega puntual de informes de auditoría con hallazgos claros y recomendaciones útiles para mejorar los controles internos y la gestión financiera de los clientes.
• Desarrollo de equipos de auditores jr, asegurando el cumplimiento de los objetivos de auditoría y promover el crecimiento profesional del personal.

• Planificar las pruebas y procedimientos que llevará a cabo para la auditoría actual (evaluar riesgos, identificar áreas clave y desarrollar un plan detallado).
• Revisar políticas, procedimientos y sistemas para determinar su efectividad en prevenir errores
• Fraudes significativos.
• Llevar a cabo pruebas detalladas para verificar la precisión y veracidad de las transacciones financieras registradas.
• Informar y discutir hallazgos y aclarar cualquier pregunta que pueda surgir durante el proceso.
• Realizar informe que incluyen una opinión sobre si los estados financieros son presentados razonablemente y cumplen con las normas contables aplicables.
• Mejorar los controles internos
• Prácticas contables dentro de la organización.
• Realizar el levantamiento de procesos mejorando la eficiencia, la calidad y la rentabilidad de la organización.
• Desarrollar políticas e instructivos, garantizando el cumplimiento de los objetivos organizacionales.
• Identificar riesgos financieros y operativos significativos y mitigar dichos riesgos.
• Documentar los procesos financieros clave y los controles internos, identificando puntos críticos de control.
• Desarrollar e implementar controles internos para resolver deficiencias identificadas en la evaluación de riesgos.
• Realizar pruebas y evaluaciones periódicas para validar la efectividad de los controles internos en la prevención de errores materiales
• Fraudes en los estados financieros.
• Implementar procesos para monitorear de forma continua el cumplimiento de los requisitos de la Ley Sarbanes-Oxley (SOX) y asegurar la efectividad sostenida de los controles internos.
• Brindar capacitaciones y crear conciencia entre los colaboradores sobre los requisitos de la Ley Sarbanes-Oxley (SOX), sus responsabilidades, términos de cumplimiento y altos estándares éticos e integridad.
• Preparar y presentar informes periódicos sobre el cumplimiento de la Ley Sarbanes-Oxley (SOX) a Gerencia de Control Interno.
• Trabajar en estrecha colaboración con los auditores externos durante las auditorías.
• Logros: Implementar exitosamente controles internos que mejoraron la precisión y la confiabilidad de la información financiera de la empresa.
• Garantizar el cumplimiento integral de los requisitos de la Ley Sarbanes-Oxley (SOX) en toda la organización, incluyendo documentación, procesos, evaluación de riesgos, identificación de controles clave y realización de pruebas de efectividad de los controles.